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國泰證券App7月2度當機遭金管會開罰,國泰期貨為何也遭殃?一文解答

撰文者:中央社 更新時間:2023-09-01 瀏覽數:1,094

圖片來源:達志影像

國泰證券App在7月2度當機惹議,金管會宣布對國泰綜合證券處以新台幣150萬元罰鍰,國泰期貨罰60萬元,合計共裁罰210萬元,同時給予警告。

國泰金控代子公司國泰證公告說明,將加強系統資源分配監控與管理、系統壓力測試範圍與頻率及營運持續管理。


國泰證App因客戶憑證驗證系統有缺失,7月5日上午當機65分鐘,7月10日又短暫發生異常,再向金管會通報重大偶發事件。截至今年首季國泰證經紀業務市占率達3.83%,為國內經紀業務第5大券商,日前App頻繁發生異常,引起投資人抱怨。

金管會發布新聞稿指出,國泰綜合證券違反證券商管理規則規定,依證券交易法給予警告處分,並核處150萬元罰鍰。

金管會表示,證交所對國泰綜合證券進行查核時,發現有5項缺失。

首先,憑證系統上線時,未對憑證系統連線機制的系統參數進行測試。
第二、未確實執行應用系統壓力測試作業。
第三、網際網路下單服務品質作業細則,未包含完整的交易安全性及穩定性規範。
第四、未制定憑證系統故障復原標準作業程序,並落實執行且留存紀錄。
第五、未考量憑證虛擬主機資源共用情境,導致憑證系統資料庫主機未有足夠的資源配置。

此外,國泰期貨也被金管會裁罰60萬元,並施以警告處分。

金管會指出,期交所對國泰期貨進行查核時,發現網際網路下單服務品質標準訂定的項目,未包含交易安全性及交易穩定性,憑證系統壓力測試報告未以不同帳號同時進行驗章的方式進行測試。

同時,金管會表示,國泰期貨未訂定憑證系統故障復原標準作業程序,未對憑證系統與資料庫連線機制進行參數容量測試,復未落實所提改善措施配置足夠電腦系統資源,致再次發生憑證系統執行效能及回應緩慢等情事,因此核已違反期貨管理法令。

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