當時很多人對於相關法令也不太重視，例如「歸入權」的問題，上櫃公司的大股東如果買自家公司股票，並在六個月內賣出，賺到的價差必須歸公司，同時也觸犯證券交易法。有些大股東對法令一知半解，有些人則是認為不會被查到，其實他們的交易狀況，證交所都清清楚楚，我就要特別注意，並且提醒這些大股東不要做出違法的交易。
盤中偶然會出現一些突如其來的消息利空，針對喜歡做短線的客戶，則要盡快通知他們，並做出應對。股市裡也常常有一些謠言，我們要馬上判斷謠言的真假，做出合理的推估跟剖析，協助客戶避免損失，甚至多賺一筆；這種成就感，是很難以言喻的，往往能因此跟很多大老闆建立不錯的私交，建立起的人脈也會變成我往後的個人資產。
狀況》搶競爭對手的客戶
反應》同理心思考，以客戶利益為優先
前面提到，為了搶大客戶，券商彼此競爭十分激烈，我擔任投顧總經理時，也需要跟著業務員去挖其他券商的大戶。當時退佣競爭已經白熱化，各家的退佣條件都差不多，想讓客戶跳槽，就要拚服務品質。
通常大客戶操作地得心應手時，不太會隨意轉換券商；當他們打算轉移陣地，最大原因就是最近做得不太順利。當我們鎖定的客戶，若最近操作不太順手，就是遊說他的最好時機點。我們最常使出這兩招：
一、以對方利益為出發點，給予客觀建議
表面上，客戶交易愈頻繁，成交量愈大，券商就能賺愈多手續費。可是，在股市裡討生活，不可能天天過年的，所以我不會遊說他趕快轉移到我們公司來，坦白講，當一個人運氣不好的時候，本來就應該稍微休息一下；如果繼續戴著鋼盔往前衝，硬著頭皮去做，會愈做愈差，因為判斷力已經受到影響了。