今年「Smart智富台灣基金獎」首度針對指數股票型基金(ETF)進行評比,並增設4個ETF獎項,搭配晨星公司今年首度將年度最佳台灣股票型基金獎頒給屬於ETF的元大台灣卓越50基金,對此,「Smart智富台灣基金獎」評審團主席、台灣大學財務金融系教授邱顯比指出,ETF的成交值愈來愈高,2016年底已達台股交易量的9%,發行的檔數也愈來愈多,能透過評選為投資人選出優質的ETF,對市場實屬佳音。且近年來主動式基金要打敗大盤的難度也愈來愈高,若投資人無暇挑選長期績優的好基金,不妨考慮被動式操作的ETF,也是不錯的選擇。
為精選設計良好的ETF
針對4個類別採取不同權重評分
評選ETF和挑選主動式基金的標準一樣嗎?答案當然是「不一樣!」為了如何挑選年度推薦的ETF、要設哪些獎項?5位評審團委員從獎項設計、甄選方式、到評選標準都經過諸多討論。最後確定評選標準包含「績效」(包括量化和質化指標)、以及「對金融市場貢獻」(同樣有量化與質化指標)兩大部分,甄選方式則採自由開放報名,針對業者提供的書面資料進行評選。
今年因是首次舉辦,獎項包括「年度原型(國內)、年度原型(海外)、年度期貨&槓反類、年度創新類」等4類指數股票型基金獎,每類獎項業者最多報名2檔ETF產品參與角逐。最後共有4家業者提報19檔ETF參選,經過2輪評選討論,最後由元大投信拿下「年度原型(國內)」、「年度期貨&槓反類」兩項大獎、富邦投信與國泰投信各拿下「年度原型(海外)」與「年度創新類」指數股票型基金獎(詳見表1)。