名人沒說的事
深耕5年 劉宗聖靠創新逆轉勝
靠ETF交出漂亮成績單！
撰文者：林淑玲
更新時間：2012-01-01
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對於全球資產管理公司，2011年都是艱困的一年，不論基金績效或者公司營運上，幾乎都難逃歐債危機所引發全球市場動盪的衝擊，可是，寶來投信總經理劉宗聖，卻在逆境中交出3張漂亮的成績單。
第1張成績單在商品上。寶來投信2011年有2項商品非常成功，不畏台股低迷，旗艦商品——寶來台灣卓越50基金（代號：0050）的資產規模在12月21日衝上1,024億元，較去年底的514億元大幅增長1.99倍。
另一項成功商品是新成立的寶來黃金期信基金，2011年上漲11.09%（統計至2011年12月20日），打敗所有國內核備上架的黃金基金。
第2張成績單是在總資產規模。寶來投信在2011年3月稱冠之後，與第2名差距逐漸拉大，11月份寶來投信資產規模為新台幣1,767億元，領先第2名達634億元。
第3張成績單是獲利。寶來投信今年稅後每股盈餘預估可達4.5元，是5年來最賺錢的1年。
▲劉宗聖讓寶來投信EPS4年翻11倍劉宗聖自2006年11月接任寶來投信總經理時，他才38歲，成了當時本土投信界最嫩的總經理，當時橫亙在眼前的經營難題卻堆積如山：包括震動社會的結構債事件尚待解決；台灣50等ETF商品不成氣候，每年還倒過來吃掉公司一年1/4的獲利；政府開放境外基金總代理業務，基金市場變成紅海，寶來基金商品多是股票型基金，無法做出明顯市場區隔，陷入困境。
面對重重挑戰，他卻能在老手輩出、競爭激烈的市場中，交出漂亮的成績單，關鍵在於提供投資人他們真正想要的金融商品，而不是被迫接受的商品。
第一個重大轉折，來自做大ETF商品的決策。剛接手總經理時，劉宗聖不太了解市場，只能先「複製」同業的營運模式，例如每年一定要發幾檔新基金、一定要做哪些行銷計畫等。在基金商品上也沒有自己的想法，市場熱什麼就跟著發什麼。只當追隨者、缺少特色的結果，當然無法為寶來投信建立品牌知名度。
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